国务院办公厅 科技部


国务院办公厅转发科技部等部门关于建立风险投资机制若干意见的通知

国办发（1999）105号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　科技部、国家计委、国家经贸委、财政部、人民银行、税务总局、证监会《关于建立风险投资机制的若干意见》已经国务院同意，现转发给你们，请参照试行。

国务院办公厅
一九九九年十二月三十日


关于建立风险投资机制的若干意见
科技部 国家计委 国家经贸委 财政部
人民银行 税务总局 证监会
（一九九九年十一月十六日）

　　为贯彻《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号）中“要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制”的精神，指导、规范风险投资活动，推动风险投资事业的健康发展，现就建立风险投资机制提出以下意见：
　　一、建立风险投资机制的意义
　　（一）创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。技术创新，既是经济可持续发展的根本推动力量，也是提高国际竞争力和实现经济安全的根本保障。要使知识有效地转化为高新技术，高新技术有效地实现产业化，需要建立一个能有效地动员和集中创业资本、促进知识向高新技术转化、加速高新技术成果商品化和产业化进程的风险投资机制。建立规范的风险投资机制，对于推进国家技术创新体系建设，提高国民经济整体素质和综合国力，实现跨越式发展具有重要意义。建立有效的风险投资机制，对于高新技术的开发及其成果的产业化，具有重要作用。
　　（二）近几年，我国科学技术的发展支持了国民经济的建设，技术进步对经济增长的贡献率有所提高。但是，科技向现实生产力转化能力薄弱，高新技术产业化程度低，具有自主知识产权的高新技术企业少的状况还未根本改变。在国际市场竞争日趋激烈的条件下，缺乏自主的技术创新能力，难以保证国民经济的可持续发展和国家经济安全。建立风险投资机制，促进高新技术产业的发展，是实施科技兴国战略的要求。
　　（三）风险投资（又称创业投资）是指同主要属于科技型的高成长性创业企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期在被投资企业发展成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资行为。建立风险投资机制要创造良好的外部环境和改革制度，培育适应社会主义市场经济规律的，有利于加速技术创新和成果转化的，能将经济部门推进技术进步与金融部门保障支持有机结合的经济运行体系。其主要内容包括：投资主体、投资对象、撤出渠道、中介服务机构、监管系统等。
　　（四）建立风险投资机制的目的，是促进高新技术成果走向市场、实现产业化，提高科技进步对经济增长的贡献率，通过创造良好的外部环境，促使企业积极参与技术创新和科技创业活动，推进产业、产品结构的调整和升级形成良性循环。
　　二、建立风险投资机制的基本原则
　　（五）按照社会主义市场经济规律建立风险投资机制。要面向市场，拓展创业资本来源；运用市场机制，强化风险投资主体内部的责任约束和利益激励；按照规范、有序的原则培育服务于风险投资市场的中介服务机构；根据我国的实际情况，有步骤地培育有利于风险投资撤出和高新技术产业发展的资本市场体系；建立风险投资的风险防范、信息披露和监管系统；制定相应法规为国际创业资本的进入和撤出提供便利条件，逐步与国际风险投资市场接轨。
　　（六）充分发挥各级人民政府和社会力量的积极性，加快风险投资体系的建设。国家按照“制定政策、创造环境、加强监管、控制风险”的原则，推进风险投资体系的建设；鼓励地方、企业、金融机构、个人、外商等各类投资者积极推动和参与风险投资事业的发展；拓宽市场准入渠道，对风险投资活动以及各类机构和个人对风险投资机构的投资，给予必要的扶持政策；制定与风险投资有关的一系列法规和制度，建立相关的监管标准和监管系统；在推进风险投资机制建设中，要重视发挥科技创业服务中心、高新技术开发区、高等学校科技园区及其他机构的作用。
　　三、培育风险投资主体
　　（七）风险投资公司和风险投资资金，是风险投资主体中的主导性机构。其主要服务对象是高新技术企业及科技型中小企业；主要功能是吸收各类投资者的创业资本，为高新技术产业化，提供资本金、经营管理及其他方面的支持；主要成员是专门从事风险投资的专家型人才；资本运作的主要方式是“战略投资”方式，还可以采用股权投资、可转换证券等多种方式进行投资。
　　（八）风险投资公司是以风险投资为主要经营活动的非金融性企业，其主营业务是向高新技术企业及科技型中小企业进行投资，转让由投资所形成的股权，为高新技术企业提供融资咨询，参与被投资企业的经营管理等。风险投资公司设立时要注意政企分开，鼓励非国有企业、个人、外商及其他机构投资入股。风险投资公司采取有限责任公司、股份有限公司等形式并积极探索新的运作模式。允许风险投资公司运用全额资本金进行投资。
　　（九）风险投资基金是专门从事风险投资以促进科技型中小企业发展的一种投资基金。为适应风险投资的特点，风险投资基金应采取私募方式，向确定的投资者发行基金份额。其募集对象可以是个人、企业、机构投资者、境外投资者，应拓宽民间资本来源；同时，对投资者的风险承受能力应有一定要求。投资者所承诺的资金可以分期到位。
风险投资基金应按封闭式设立，即事先确定发行总额和存续期限，在存续期限内基金份额不得赎回。
　　（十）风险投资公司和风险投资基金的实收货币资本必须充足。风险投资公司和风险投资基金对高新技术企业的投资额应占有实收资本的较大比重。为规避风险，对特定企业或单一项目投资比例不宜过高。
　　（十一）风险投资机构的主要管理人员应具备懂技术、会管理、无不良记录、诚实申报个人财产并愿意为业务损失承担相关责任等条件。
　　（十二）风险投资机构要建立完善的内部激励机制和约束机制。按照允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配的原则，可以采取经营管理人员持有股份等形式调动其积极性；通过出资人与经营管理人员间的契约，根据经营绩效约定股份期权的类型、数量、赠与条件、约束条件、执行办法等，同时明确高层管理人员对渎职、重大失误等行为承担的责任。
　　风险投资公司和风险投资基金的成立和审批，必须按照国务院有关部门制定的办法和程序进行。
　　四、建立风险投资撤出机制
　　（十三）建立和拓宽撤出渠道，推动风险投资的发展。“撤出”是指风险投资通过转让股权获取回报的经营行为。要遵循本运作的客观规律，创造顺畅的撤出渠道，以便有效吸引社会资金进入风险投资领域，保障风险投资的良性循环，解决创业资本的股权流动、风险分散、价值评价等问题。
风险投资的主要撤出方式：企业购并、股权回购、股票市场上市等。
　　（十四）企业购并是指高新技术企业在未上市前，将部分股权或全部股权向其他企业或个人转让的行为。允许和鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金和其他公司及个人参与对高新技术企业的购并活动。
　　（十五）股权回购是指企业购回风险投资机构在本企业所持股权的行为。金融机构、中小企业信贷担保基金及其他各类担保机构，要积极支持高新技术企业的股权回购活动。
　　（十六）条件成熟时，在现有的上海、深圳证券交易所专门设立高新技术企业板块，为高新技术企业特别是科技型中小企业上市和交易服务，这既能充分利用现有设施和监管资源，有利于证券市场的集中统一监管，又能较快地拓宽和完善风险投资撤出渠道。其发行上市、交易的具体办法，由证监会制定。
　　（十七）境外创业板块股票市场也是可利用的风险投资撤出渠道之一，如美国的那期达克（NASDAQ）市场和香港联合证券交易所设立的创业板块等。在政策上向高新技术企业境外上市倾斜，有利于利用国际资本发展我国高新技术产业，有利于吸引境外创业资本进入我国风险投资市场，有利于高新技术企业走向国际市场。上市、交易的具体办法，由证监会制定。
　　五、完善中介服务机构体系
　　（十八）充分发挥中介服务机构的咨询、监督、评估等方面的重要作用。风险投资要求目前已有的中介服务机构为其提供服务，还要求针对其特殊性和专门需要，设立包括行业协会、科技项目评估机构、技术经纪机构、风险投资咨询顾问机构等专门的中介服务机构。
　　（十九）中介服务机构的设立严格执行政企分开的原则，使之成为自创信誉、自负盈亏、自担经济法律责任的法人实体。按诚信、公正、科学的原则，依法开展经营活动。
　　（二十）经审批成立的风险投资行业协会，作为风险投资主体、高新技术企业、有关中介服务机构等的行业自律组织，开展行业规范和服务标准的制定工作，对其成员的执业情况进行评定，形成自律机制；开展风险投资人才培训和民间国际交流活动等。
　　六、建立健全鼓励和引导风险投资的政策和法规体系
　　（二十一）为推进规范的风险投资机制的建立，根据本意见，国务院有关部门将制定建立风险投资公司和风险投资基金的申请、审批、管理等具体实施办法；研究制定有利于风险投资发展的财税、金融扶持政策和鼓励境外创业资本进入风险投资市场的政策；研究制定在上海、深圳证券交易所设立“高新技术企业板块”的实施方案，研究制定科技型中小企业股票发行、上市、交易的有关政策和法规；研究制定 科技型中小企业到境外创业板市场发行证券和上市的有关政策；研究制定建立风险投资行业协会的审批、管理办法。
　　（二十二）国务院有关部门将根据国家产业政策、技术政策和产业、产品结构调整战略目标，定期制定颁布风险投资项目（领域）指南，引导创业资本投向。
　　风险投资是一项投资周期长、风险程度高、竞争性强的特殊资本运作方式。各地在推动建立风险投资机制时应注意防范风险，依法有序发展，避免一哄而起，避免出现单纯依靠或主要依靠政府出资建立风险投资机构的现象。应当鼓励以民间资本为主，政府以引导、扶持和有限参与为基本原则。各省、自治区直辖市人民政府应根据本地区科技、经济和市场发展水平，坚持近期目标和长远目标相结合，采取切实可行的措施，着重在创造环境、完善市场机制、吸引国内外创业资本方面发挥作用，积极稳妥地推进风险投资事业的发展。

天津市人大常委会


天津市通信管理条例
天津市人民代表大会


1997年1月28日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过

第一章 总 则
第一条 为了加强通信管理，促进通信事业发展，保障通信安全畅通，适应经济建设、社会发展和人民生活的需要，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内通信建设、经营、使用和管理工作。
第三条 本条例所称通信的范围，包括邮电企业和经国家批准的企业经营的通信业务，经国家批准放开经营的通信业务，部门、单位内部使用的电信。
第四条 市邮电管理局（以下称邮电管理部门）是本市通信工作的主管部门，在国家通信主管部门和市人民政府领导下，履行通信行业管理职责。
市无线电管理部门依照《中华人民共和国无线电管理条例》和市人民政府的有关规定对无线电工作实施管理。
第五条 各级人民政府应当加强对通信工作的领导，按照统筹规划、条块结合、分层负责、联合建设的方针，促进通信事业发展。
第六条 通信企业应当为社会提供迅速、准确、安全、方便的通信服务，维护用户的合法权益。
公民、法人和其他组织有保护通信设施的义务。

第二章 通信行业管理
第七条 邮电管理部门对通信企业和专用通信网单位实行行业管理，实施业务监督、指导，并为通信企业提供公平竞争的环境和条件。
第八条 专用通信网，未经邮电管理部门审核批准和工商行政管理部门登记，不得以任何方式对外经营。
专用通信设施需要以占用市内电话网编号方式进入公用通信网的，必须符合国家的技术标准，报邮电管理部门批准。
第九条 接入公用通信网的通信终端设备必须符合国家技术标准，具有国家通信主管部门核发的进网许可证和进网标志。未获得进网许可证和进网标志的不准进网使用。
禁止销售未获得进网许可证和进网标志的通信终端设备；禁止伪造、冒用进网许可证和进网标志。
工商行政管理部门、技术监督部门和邮电管理部门应当互相配合、分工协作，依据各自的职权，共同做好通信终端设备市场的监督检查工作。
第十条 从事国家放开经营的通信业务，应当经邮电管理部门审核批准，工商行政管理部门核发营业执照后方可经营。
第十一条 从事无线移动电话销售或者维修业务，应当经邮电管理部门审核同意，向公安机关备案，工商行政管理部门核发营业执照后方可经营。
第十二条 因工作需要仿印邮票图案的，必须依照仿印邮票图案的有关规定，报邮电管理部门审核批准。
印制通信使用的信封必须符合国家标准，印制明信片必须符合行业标准，并且应当由邮电管理部门负责监制。
第十三条 用于通信的普通邮票，由邮政企业专营。除邮政企业和邮政企业委托的邮票代售者以外，任何单位和个人不得经营普通邮票。
经营者经营除普通邮票以外的邮资凭证和集邮品，按照国家有关规定执行。
经营者不得经营国家禁止流通的邮资凭证和集邮品。
第十四条 信件和其他具有信件性质的物品的寄递业务，由邮政企业专营。未经邮政企业委托，任何单位或者个人不得经营具有信件性质的寄递业务，但国家另有规定的除外。
第十五条 邮电企业可以委托单位和个人代办公用通信业务。代办的单位或者个人应当执行有关的邮电业务规定、资费标准和服务标准。

第三章 规划与建设
第十六条 市人民政府应当将本市通信发展规划纳入全市国民经济和社会发展计划以及城市建设总体规划。
第十七条 公用通信网和专用通信网的建设应当统筹规划，协调发展。
在已有公用通信网的地方，鼓励各部门、单位充分利用公用通信网资源组织内部电信，避免重复建设。
新建、扩建专用通信网必须经邮电管理部门审核同意。
第十八条 在城市的新区建设和旧城区改造中，邮政、电信局（所）和通信管线应当统一规划，同步建设。
第十九条 新建住宅建筑内，电话管线应当敷设到每套住宅内。
新建高层、多层住宅楼和新建住宅区，应当在每栋楼首层入口处设置与住户室号对应的标准信报箱，也可以在集中处设置信报箱或者信报收发室。无上述设施的，应当按照国家有关规定补设。
第二十条 本条例第十八条、第十九条所列通信设施的设计标准，由市建设行政主管部门会同邮电管理部门制定，纳入城市建筑设计规范，列为竣工验收项目；所列通信设施的费用按照下列原则办理：
（一）新建住宅内的电话管线敷设和信报箱设置所需费用纳入建设项目总概算；
（二）建设项目规划控制红线内铺设的通信管线，所需费用纳入建设项目总概算；建设单位统一出资建成的邮电局（所），应当按照成本价转让给邮电企业；
（三）建设项目规划控制红线外铺设通信管线和设置其他通信设施所需费用由通信企业承担。
第二十一条 邮电企业应当根据社会需要，经有关部门批准，在方便群众的适宜地点设置信箱、信筒、邮亭、报刊亭、公用电话亭或者公用电话代办点。
第二十二条 新建或者改建道路、铁路、桥梁、隧道等工程，应当根据城镇建设规划和国家规定的通信技术标准，预设通信管线或者预留位置，新设和增容通信管线费用由通信企业承担。
第二十三条 车站、机场、港口和大型宾馆、高等院校以及其他单位，要求在其内部设立邮电营业网点的，应当提供相应的场所和条件。
已有的邮电营业网点和通信设施未经权属通信企业同意，不得拆除、迁移。因特殊需要必须迁移的，应当在保证通信正常进行的情况下，与权属通信企业签订协议，按照协议的约定执行。所需费用和材料由提出迁移的单位承担。
第二十四条 通信建设用地规划，应当纳入土地利用总体规划，依照有关土地管理的法律、法规执行。
第二十五条 设置通信电杆、管线和埋设电缆的用地，依照国家有关规定执行。
在通信线路施工时，应当爱护农作物和树木。对施工中损坏的地上附着物、青苗和树木，应当依法给予补偿。
第二十六条 通信线路需要附设（挂）在已有桥梁、隧道、人防工程和其他建筑设施上的，须经有关单位批准；被附设（挂）通信线路的建筑物迁移、拆除时，有关单位和个人应当事先通知并配合通信线路权属单位迁移通信线路。

第四章 安全与保障
第二十七条 依法设置的通信设施受法律保护，任何单位和个人不得侵占、盗窃、损毁或者破坏。
第二十八条 在通信线路沿线附近进行施工、水下作业、砍伐树木和运输特殊超限货件等活动，可能危及通信线路和设施安全的，应当事先征得通信线路权属单位同意，并采取安全防护措施后方可动工或者运输。
第二十九条 因自然灾害、突发事故等紧急情况，造成国家重要通信干线或者通信设施损坏，通信企业应当立即组织抢修，确保通信畅通。
第三十条 任何单位和个人不得非法开拆、检查邮件；不得攀登通信电杆、进入电缆人孔和扰乱邮电服务场所秩序；不得无理拦截或者强行登乘邮电通信车辆；不得阻碍通信企业和通信工作人员依法向他人提供通信服务。
第三十一条 铁路、航空、公路、水运等运输单位负有运载邮件的责任，应当保证邮件优先发运。
第三十二条 车站、机场、港口应当统一安排邮件装卸和转运的作业场所以及邮车出入通道。
邮电局（所）门前和邮车出入的通道应当保持安全畅通，不得摆摊、设点、堆物，妨害用户使用通信或者影响运邮车辆通行。
第三十三条 执行邮电通信任务的车辆和工作人员，通过桥梁、渡口、隧道、检查站时，有关单位应当优先放行。带有邮电标志的车辆在执行任务时，凭公安机关核发的通行证可以不受禁行路线和禁停地段的限制。
邮电通信车辆或者邮电工作人员在运递邮件、电报或者进行电信抢修途中，发生一般交通违章的，执勤民警记录后应当予以放行，违章人员完成任务后到指定地点接受处理；因严重肇事不能放行的，邮电工作人员应当及时通知有关邮电企业。邮电工作人员不能通知的，执勤民警应当协
助通知。
第三十四条 通信企业对用户使用通信的情况和内容负有保密责任，不得向任何组织和个人提供。法律、法规另有规定的除外。
第三十五条 单位或者住宅区收发室、信报收投站的工作人员，应当及时传递邮件、电报，并负有保管和保密的责任。无法传递的，要及时通知邮电企业收回处理。
第三十六条 用户不得在公用通信网内擅自增装通信终端设备或者安装影响公用通信网安全运行的设施、设备，不得擅自扩大或者改变进入公用通信网的设施、设备的用途。
禁止复制、销售和使用重号的无线移动电话、无线寻呼机等通信终端设备；禁止盗用他人电话号码、电话帐号和密码。
第三十七条 用户应当按时缴纳通信资费。逾期经催交仍未缴纳的，通信企业按照规定收取滞纳金，并可以中止对其通信服务。

第五章 服务与监督
第三十八条 通信企业应当建立健全通信服务规章制度，完善管理监督机制，公布服务质量标准和资费标准，提供优质、高效的通信服务。
第三十九条 通信工作人员必须忠于职守，遵守法律、法规和职业道德，搞好通信服务，禁止下列行为：
（一）擅自改变或者变相改变资费标准，擅自增加或者变相增加收费项目，强行要求用户使用高资费业务；
（二）利用工作之便索要财物、谋取私利或者刁难用户；
（三）无正当理由拒绝、拖延或者中止对用户的通信服务；
（四）故意延误邮件、电报；
（五）隐匿、毁弃、私拆邮件和电报，窃听电话；
（六）冒领、挪用用户款项。
第四十条 通信营业场所应当设置明显的标志，公布营业时间、业务种类和资费标准。邮政信筒（箱）应当标明开取的次数和时间。
第四十一条 通信企业对用户提出的安装、迁移电话和其他终端设备的申请，应当当场答复；不能当场答复的，应当在七日内主动答复用户。通信企业在收取电话初装费、移机费后，应当在二个月内安装开通。因特殊情况，延迟开通或者不能开通的，应当向用户说明原因。延迟开通的
，应当返还自交款之日起电话初装费、移机费的利息；不能开通的，应当返还电话初装费、移机费和自交款之日起的利息。利息按照同期银行活期存款利率计算。
第四十二条 通信企业在接到用户电话或者其他通信终端设备发生故障的报修通知后，应当在24小时内予以修复；属于电缆、光缆故障的，应当在72小时内修复；中断用户通话超过期限的，按照规定减免用户当月的基本月租费。因自然灾害或者线路重大故障等特殊原因不能按期修复的
，应当向用户说明原因。
通信企业对通信设备进行检修或者更新，需要中断通信或者变更用户号码的，应当事先公告，通知用户。
第四十三条 通信企业应当加强通信业务知识宣传，认真受理用户技术咨询和业务查询，及时解答和处理用户提出的问题。
第四十四条 经批准向社会提供有偿电话服务的单位和个人应当配备电话计费器，计费器显示的数据应当面向用户，并按照国家规定的资费标准收取费用。
第四十五条 人民法院司法文书中涉及电话机、无线移动电话机、无线寻呼机等需要改名、过户的，通信企业根据人民法院出具的《协助执行通知书》办理有关手续。

第六章 法律责任
第四十六条 通信企业应当采取设置用户监督电话和用户意见簿（箱）、接待信访等方式，接受社会和用户的监督。对通信服务质量的投诉，应当在收到投诉之日起十五日内答复投诉人；对通信工作人员违法行为的举报，应当在收到举报之日起三个月内将调查处理结果答复举报人。
第四十七条 有下列行为之一的，由邮电管理部门予以查处：
（一）违反本条例第八条、第十条规定的，责令停止经营，没收违法所得，可以并处二万元以下罚款；
（二）违反本条例第九条第一款规定的，责令改正，不改正的，没收非法物品；违反本条例第九条第二款规定的，没收非法物品和违法所得，可以并处二万元以下罚款；
（三）违反本条例第十一条规定的，责令停止经营，没收违法所得，可以并处二万元以下罚款；
（四）违反本条例第十二条第一款规定的，责令停止印制和销售，没收非法物品和违法所得，可以并处五千元以下罚款；违反本条例第十二条第二款规定的，责令销毁；
（五）违反本条例第十七条第二款规定的，责令限期办理审批手续，逾期仍不办理的，责令停止建设；
（六）违反本条例第二十三条第二款、第二十七条规定的，责令停止侵害，恢复原状，赔偿损失或者承担修复费用，情节严重的，可处以二万元以下罚款；
（七）违反本条例第三十六条第一款规定的，责令改正，不改正的，没收其安装的设备；违反本条例第三十六条第二款规定的，没收非法物品和违法所得，可以并处二万元以下罚款；
（八）违反本条例第四十四条规定的，责令限期改正，逾期仍不改正的，取消其代办资格。
第四十八条 违反本条例规定，应当由公安、国家安全、技术监督、物价、工商行政管理、无线电管理等部门予以行政处罚的，分别由上述部门依照有关法律、法规予以处罚；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第四十九条 通信行政管理人员执行公务时必须出示执法证件，实施罚没款时必须出具财政部门统一监制的罚没票据。缴纳罚没款，按照国家有关规定执行。
第五十条 通信工作人员违反本条例第三十九条和其他有关规定的，由所在单位或者上级主管部门视情节轻重，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。给用户造成损失的，按照有关规定承担赔偿责任。
第五十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在收到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉。当事人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉、又不履行行
政处罚的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第七章 附 则
第五十二条 本条例下列用语的含义是：
（一）邮电企业：是指邮电管理部门所属的邮政企业和电信企业。
（二）通信企业：包括邮电企业和其他获准经营通信业务的企业。
（三）通信终端设备：是指位置在用户端，由用户购买并使用的通信设备，包括电话终端、非话终端和无线终端等。其中，电话终端包括各类电话机、用户交换机、防盗器、报警器等；非话终端包括传真机、调制解调器、可视图文设备及数据终端设备等；无线终端包括移动电话机、无
线寻呼机等。
第五十三条 本条例自公布之日起施行。



1997年1月28日