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试论公司监事制度
作者：宋飞

公司监事制度是公司组织制度中的一项重要内容。按照大陆法系的分权制作法，公司有三种专门的组织机构：股东会（大会）是公司的权力机关，董事会（包括经理层）是公司的执行机关，监事会是公司专门对董事会进行监督的机关。公司机关的组成体现了一定的职工民主管理作风。
监事会是监察公司事务的监督机构，是指由股东大会和公司职工选举产生的监事组成的监督公司业务执行和财务状况的监督机关。
监事会的法律地位因地而异。在中国，它与董事会并列，从属于股东大会；在德国，监事会是董事会的领导机关。从性质上讲，监事会是监督机关，是必设机关，还是一个常设机关。相对于股东大会，它又是一个从属机关。
我国《公司法》对监事会的职权作了如下规定：
（一）检查公司财务；
（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
（五）向股东会会议提出提案；
（六）董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任而不承担，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；
（七）公司章程规定的其他职权。
我个人认为监事会的职权还应包括代表公司起诉、应诉权，这一职权不应只由公司法律顾问行使。
从世界各国来看，监事会的组成多采用委员制。1、在人数上看，监事会成员一般不得少于3人，应与董事会人数相当。2、从结构组成上看，监事会由股东代表与所占比例不得低于三分之一的公司职工代表组成，职工代表的具体比例由公司章程规定。监事会中的股东代表由股东大会选举产生，监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。对监事中职工代表的这种“事前监督”的特点在德国《股东法》中得到了充分体现。3、从监事的任期上看，《公司法》作出了与董事相同的规定：每届任期3年，连选连任。理论界对此存在3种观点：一种认为监事的任期应比董事短，以便交叉监督；一种认为监事的任期应比董事长，以便对被监督人充分了解，如日本就是这样；一种认为监事的任期应等于董事任期。4、从监事的选择上看，它一般由董事会提名。5、从监事的任职资格上来看，与董事、经理相同。理论界将其分为积极资格和消极资格2种来加以讨论。积极资格即监事应是股东，消极资格即董事、经理、财务负责人不能兼监事。在德国和日本，关联公司（如母公司和子公司）不能互派监事；在奥地利，上一届董事、经理可以兼任下一届监事。6、从监事会会议召集人的结构上来看，都是监事会主席或者监事长。7、从监事会会议如何行使职权上来看，它是通过开会形成决议或者发挥监事个人作用来行使职权的。监事会开会，实行少数服从多数原则。我个人倾向于通过监事个人发挥作用来行使监事会会议职权。

主要参考文献：
1、顾功耘主编 《公司法（附公司法自学考试大纲）》 北京大学出版社1999年4月第一版
2、漆多俊主编 《经济法学》 武汉大学出版社1998年11月第一版
3、《中华人民共和国公司法（2006年修订本）》 中国法制出版社2006年版

作者简介：宋飞,1980年12月11日生, 毕业于华中科技大学法学院，现在湖北黄冈市黄州区政府法制办工作.曾在法律图书馆网发表论文《人治与法治的较量-兼论德治》、《从一案看劳动教养制度的存废》、《试论国有资产流失与法律规制》、《周??与》、《盖尤斯与》、《制定法、成文法概念比较研究》、《试论我国法学教育的现状问题与对策》、《对12起处罚决定被撤销的复议案的法理分析》、《公司法与劳动法竞业禁止原则之比较》；译作《中国传统哲学与争端解决》、《美国诉微软案》、《屠宰场案的负面影响》。

重庆市人大常委会


重庆市人民代表大会常务委员会公告

［２００７］２６号


《重庆市实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》已于２００７年９月２８日经重庆市第二 届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过，现予公布，自２００７年１１月１日起施行。


重庆市人民代表大会常务委员会
２００７年９月３０日

重庆市实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法
（１９９８年３月２８日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过，２００７年９月２８日重庆市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议修订）

第一章 总 则


第一条 为保证本市各级人民代表大会代表（以下简称人大代表）依法行使代表的职权，履行代表的义务，充分发挥代表作用，根据 《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》（以下简称《代表法》）和有关法律的规定，结合本市实际，制定 本办法。
第二条 本市各级人大代表是本市各级国家权力机关的组成人员，代表人民的利益和意志，依法参加行使国家权力。
第三条 人大代表必须模范地遵守宪法、法律和法规，保守国家秘密，在自己参加的生产、工作和社会活动中，协助宪法、法律和法 规的实施。
第四条 人大代表依照《代表法》及本办法的规定，在本级人民代表大会会议期间的工作和在本级人民代表大会闭会期间的活动，都 是执行代表职务。
第五条 保障人大代表依法执行代表职务是全社会的共同责任。本市各级国家机关、各政党、部队、社会团体、企业事业单位、城乡 基层群众组织，都应为人大代表执行代表职务提供保障。
第二章 人大代表在本级人民代表大会会议期间的工作


第六条 人大代表应当出席本级人民代表大会会议。因病或者其他特殊原因不能出席会议时，应于会前向本级人大常委会主任会议或 者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席团书面请假。在人民代表大会会议期间，人大代表因病或其它特殊原因不能出席会议时，应向所在 代表团团长请假，由团长报会议秘书处备案。
第七条 人大代表参加人民代表大会会议审议各项议案和报告时，可以在代表团全体会议、小组会议、专题审议会议上发表意见，也 可以经大会主席团同意在大会全体会议上发表意见。
第八条 人大代表有权依法联名向本级人民代表大会提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案。
议案应当写明案由、案据和方案，其范围和内容主要是：
（一）制定、修改、解释地方性法规的事项；
（二）听取和审议本级人民代表大会各项议案和报告的事项；
（三）本级人民代表大会讨论、决定本行政区域的重大事项；
（四）对本级人民政府、人民法院、人民检察院实施监督方面的事项；
（五）本级人民代表大会的各项选举事项；
（六）人民群众普遍关心的事项。
议案可以在本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席团作出召开人民代表大会决定之日起至截止日期期间提出。符合 条件的法规案可以在闭会期间提出。
第九条 提议案的人大代表可以受邀请列席议案审查委员会或者人民代表大会专门委员会审议议案的会议，发表意见。
第十条 本市各级人民代表大会进行各项选举时，人大代表有权依法联名提出候选人。人大代表联名提出的候选人和主席团提出的候 选人具有同等法律地位，均应列入候选人名单，交各代表团酝酿、讨论；大会主席团根据较多数人大代表的意见，确定正式候选人名单。
人大代表联名提出候选人，应用书面的方式向主席团说明推荐的理由。
被提名的候选人不接受提名，应向主席团提出书面报告。经主席团讨论并征求提名人大代表的意见，如提名的人大代表仍坚持提名并 且符合法定的人数，该项提名有效。
第十一条 人大代表有权依法联名提出对本级人民政府及其所属工作部门、人民法院、人民检察院的质询案，质询案应写明质询的对 象、问题、内容和要求。质询案的内容主要是：
（一）有关实施宪法、法律、行政法规和地方性法规方面的问题；
（二）有关贯彻国家方针、政策方面的问题；
（三）有关失职、渎职及决策方面的问题；
（四）有关执行上级和本级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定方面的问题；
（五）其他需要质询的事项。
第十二条 质询案按照大会主席团的决定，交由受 质询机关负责人在会议期间作出答复。答复的方式由大会主席团决定。
提质询案的人大代表半数以上对答复不满意的，可以要求受质询机关再作答复。提质询案的人大代表半数以上对再次答复仍不满意的 ，大会主席团可以授权常务委员会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席办理，并将办理结果答复提质询案的人大代表。
第十三条 人大代表在审议各项议案和报告时，有权向本级有关国家机关提出询问，经大会秘书处安排，有关国家机关负责人应到会 听取意见，回答询问。
第十四条 市和区县（自治县）人大代表有权依法联名，对有下列情形之一的本级人大常委会组成人员、人民政府组成人员、人民法 院院长、人民检察院检察长提出罢免案；乡（民族乡）、镇人大代表有权依法联名，对有下列情形之一的本级人民代表大会主席、副主席 ，乡长、副乡长，镇长、副镇长提出罢免案：
（一）严重违反宪法、法律和法规的；
（二）失职、渎职情节严重的；
（三）以权谋私、贪污、受贿不应再继续任职的；
（四）犯有其他严重错误的。
罢免案应写明罢免的对象和理由，并提供有关材料。
罢免案由大会主席团交各代表团审议后，提交大会全体会议表决，表决采取无记名方式，以全体代表的过半数通过。罢免结果由大会 主席团公告。
第十五条 市和区县（自治县）人大代表有权依法联名提议组织关于特定问题调查委员会。
提议应写明调查的对象、问题、内容和要求，由主席团提请大会全体会议决定。
调查委员会的组成人员由主席团在人大代表中提名，提请大会全体会议通过。
第十六条 人大代表在人民代表大会会议期间向本级人民代表大会提出对各方面工作的建议、批评和意见，由大会秘书处或者由本级 人大常委会办事机构，乡（民族乡）、镇人民代表大会主席团交由有关机关、组织研究办理并答复人大代表。
人大代表向本级人民代表大会提出的建议、批评和意见，有关机关、组织应在本级人民代表大会闭会之日起三个月内，至迟不超过六 个月办理完毕并书面答复人大代表。因特殊情况在限期内不能办结的，应当以书面形式向有关人大代表说明情况和理由。人大代表对答复 不满意的，由本级人大常委会办事机构或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席交由有关机关、组织重新办理，并在二个月内答 复人大代表。
代表收到答复函后，应填写答复函回执，并在二十个工作日内寄送承办单位和本级人大常委会人事代表工作委员会或者乡（民族乡） 、镇人民代表大会主席、副主席。
市和区县（自治县）人大常委会和乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席应组织本级人大代表对建议办理工作进行督促检查。
第三章 人大代表在本级人民代表大会闭会期间的活动


第十七条 市和区县（自治县）人大常委会，乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席组织本级人大代表在闭会期间的活动；也 可以受上一级人大常委会的委托，组织上一级人大代表开展闭会期间的活动。
第十八条 代表活动的组织者可以按照代表居住地域、工作单位、所属行业或者选举单位组成代表小组。代表小组由本小组代表推选 组长、副组长负责组织开展活动。
第十九条 代表小组每三个月至少开展一次活动。活动的主要内容是：
（一）学习、宣传宪法、法律、法规和国家方针、政策；
（二）了解上级和本级人民代表大会的决议、决定贯彻实施情况；
（三）开展视察、参与执法检查和专题调研等活动；
（四）走访选民，听取意见和要求，并向有关部门反映；
（五）交流人大代表履行代表职务的情况和经验。
第二十条 在人民代表大会闭会期间，人大代表有权向本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会提出对各方面工作的建议 、批评和意见。有关机关、组织应当按照本办法第十六条第二款规定的程序办理。
第二十一条 人大代表迁出或者调离本行政区域，应立即书面告知原选区或者原选举单位，本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人 民代表大会主席、副主席。
市或者区县（自治县）人大代表在本行政区域调动的，由本级人民代表大会的办事机构或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副 主席告知人大代表调入单位所在地的人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席，由其安排人大代表在人民代表大会闭 会期间的活动。
第二十二条 人大代表按照本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席的安排，围绕本级人民代表大会会议审 议的各项议题，参加对本级或者下级国家机关及有关单位的工作进行视察，有关国家机关负责人应到会听取人大代表的建议、批评和意见 ，回答询问。 人大代表视察时，可提出约见本级或下级有关国家机关负责人，本级人大常委会办事机构或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、 副主席应及时与有关单位联系安排。
第二十三条 人大代表个人可以持代表证就地视察，人大代表若干人也可以联合视察，由市和区县（自治县）人大常委会办事机构或 者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席根据人大代表的意见和要求，联系安排。人大代表持证视察的情况和意见，应向本级人大 常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席报告。
第二十四条 人大代表视察时，可以向被视察机关或单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。
第二十五条 人大代表持证视察时，遇有与人大代表本人或其近亲属有关的案件及与人大代表本人或其近亲属有利害关系的其他事项 ，应当回避。
第二十六条 人大代表有权依法联名提议临时召集本级人民代表大会会议。
人大代表提议临时召集会议，应写明需要讨论决定的问题和要求。本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席 接到人大代表提议后，应当及时研究，作出决定。
第二十七条 人大代表按照本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席组织安排，参加对国家机关的执法情况 、工作情况和办理人大代表议案，建议、批评和意见工作情况进行检查，被检查的国家机关和单位，应如实向人大代表介绍情况，并提供 有关材料，听取人大代表意见。
第二十八条 市和区县（自治县）人大代表按照本级人大常委会的安排，可以参加对本级人民政府及其所属工作部门、人民法院、人 民检察院的专项工作的调研和评议。
乡（民族乡）、镇人大代表可以参加对乡镇政府的专项工作的调研和工作评议。
第四章 人大代表执行职务的保障


第二十九条 人大代表在人民代表大会各种会议上的发言和表决不受法律追究。人大代表参加视察、执法检查、专题调研、工作评议 、代表小组活动时在有关会议上的发言，也不受法律追究。
第三十条 对市和区县（自治县）人大代表进行刑事审判，或者实行逮捕以及采取法律规定的其他限制人身自由的措施，有关机关应 事先书面报告该级人民代表大会主席团许可，在该级人民代表大会闭会期间，应书面报告该级人大常委会决定许可。在该级人大常委会闭 会期间，可由常务委员会主任会议决定许可，并由主任会议向下一次常务委员会会议报告。如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关应 当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会报告。
对同时担任两级以上的地方人大代表进行刑事审判，或者实行逮捕以及采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应当同时 书面报告该两级以上的人民代表大会主席团或者常务委员会，经其中最高一级人民代表大会主席团或者常务委员会决定许可，并由其通报 有关下一级人民代表大会主席团或者常务委员会。如果因为是现行犯被拘留，执行机关应立即向该两级以上人民代表大会主席团或者常务 委员会报告。
乡（民族乡）、镇人大代表，如果受刑事审判，或者被逮捕以及被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应立即书面报 告乡（民族乡）、镇人民代表大会。
第三十一条 人大代表受到非法拘禁或者限制人身自由时，应当主动表明其人大代表身份，并有权向本级人民代表大会主席团或者常 务委员会，乡（民族乡）、镇人民代表大会提出申诉，有关机关应依法查处。
第三十二条 人大代表出席本级人民代表大会会议和在闭会期间参加视察、执法检查、专题调研、列席会议、参加代表小组活动，人 大代表所在单位应当给予时间保证，并按正常出勤对待，享受所在单位工资和其他待遇。
无固定收入的人大代表执行代表职务，根据实际情况由本级财政给予适当补贴。
第三十三条 人大代表视察、无固定工资收入人大代表的误工补贴、代表小组活动以及人大代表学习资料等所需经费，应由本级人大 常委会办事机构或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席编制年度计划，交本级人民政府列入年度财政预算。
第三十四条 本市各级人民政府、人民法院、人民检察院应依法支持、尊重人大代表依法执行代表职务，认真办理人大代表的议案、 建议、批评和意见，接受人大代表的监督。
第三十五条 一切组织和个人必须尊重人大代表的权利，支持人大代表执行代表职务，对拒绝、阻碍代表执行职务，人大代表有权直 接或者通过本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席向有关单位及其上级机关反映。有关单位或者机关应当及时 处理。
对人大代表依法执行代表职务进行打击报复或者以暴力、诬陷、威胁等方式阻碍人大代表依法执行代表职务的，人大代表可以直接或 者通过本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席向司法机关提出控告，司法机关应当及时查处。
第五章 对人大代表的监督和罢免


第三十六条 人大代表受原选区选民和原选举单位的监督。
人大代表应当采取述职等多种形式向原选区选民或者原选举单位汇报履职情况，听取和反映他们的意见和要求，回答他们的询问，保 持同他们的密切联系。
本级人民代表大会闭会后，人大代表应向原选区选民或者原选举单位及时宣传会议精神，带头执行上级和本级人民代表大会的决议、 决定，协助本级人民政府推行工作。
人大代表不在原选区居住或者不在原选举单位所在地工作的，每年至少应回原选区或者原选举单位参加一次代表活动。市和区县（自 治县）人大常委会和乡（民族乡）、镇人民代表大会应当建立人大代表履行职责情况通报制度，每年向原选举单位或者原选区通报一次。
第三十七条 原选举单位或者选民有权依法罢免自己选出的人大代表。罢免人大代表的程序是：
（一）区县（自治县）人民代表大会会议期间，主席团或者十分之一以上人大代表联名，可以提出对由本级选出的市人大代表的罢免 案；在常务委员会会议期间，主任会议或者常务委员会五分之一以上组成人员联名，可以提出对本级选出的市人大代表的罢免案；
主席团提出罢免案的程序，一般是主席团执行主席、常务主席提出动议，主席团表决通过。主任会议提出罢免案的程序，可以照此办 理。
（二）对于区县（自治县）人大代表，原选区选民五十人以上联名；对于乡（民族乡）、镇人大代表，原选区选民 三十人以上联名 ，可以向区县（自治县）人大常委会会书面提出罢免要求。
（三）罢免案、罢免要求应写明罢免的对象和理由，并附相关材料。没有相关材料，不影响罢免案、罢免要求的成立。
（四）被提出罢免的市人大代表有权在主席团会议和全体会议上或者主任会议和常务委员会会议上提出口头或书面申辩意见，由主席 团或者主任会议印发会议；被提出罢免的区县（自治县）和乡（民族乡）、镇人大代表有权在选民会议上提出口头或书面申辩意见，由区 县（自治县）人大常委会将罢免要求和申辩意见印发原选区选民，可按人手一份印发，也可以选民小组或者家庭为单位印发。
（五）罢免由区县（自治县）人民代表大会选出的市人大代表，须经区县（自治县）人民代表大会全体代表的过半数通过；在代表大 会闭会期间，须经区县（自治县）人大常委会全体组成人员的过半数通过。罢免案可以由主席团或者主任会议交会议审议后，提请本次全 体会议表决，也可以由主席团或者主任会议提议，经本次全体会议决定，组织调查委员会，由下次会议根据调查委员会的报告再行表决。 罢免的决议，报市人大常委会按照法律规定的程序办理。
（六）罢免由选民直接选出的人大代表，区县（自治县）人大常委会应对罢免要求和申辩意见及时进行研究，必要时进行调查，如果 罢免理由成立，应立即提交原选区选民表决；如果罢免理由不成立，应当及时向选民说明情况，由选民决定是否撤回罢免要求，如果选民 不同意撤回，由区县（自治县）人大常委会提交原选区选民表决。罢免时，是否印发调查核实材料由区县（自治县）人大常委会决定。罢 免须经原选区全体选民的过半数通过，原选区选民人数发生变化的，罢免时按原选区选民实有人数计算。罢免人大代表不进行委托投票。
表决对乡（民族乡）、镇人大代表的罢免要求，可以请乡（民族乡）、镇人大主席、副主席协助组织。乡（民族乡）、镇人大代表的 罢免结果，应立即告知乡（民族乡）、镇人大主席、副主席。
（七）罢免人大代表采用无记名投票的方式表决。
第六章 停止执行人大代表职务和人大代表资格终止


第三十八条 人大代表有下列情形之一的，暂时停止执行代表职务：
（一）因刑事案件被羁押正在受侦查、起诉、审判的；
（二）被依法判处管制、拘役或者有期徒刑而没有附加剥夺政治权利，正在服刑的；
（三）被采取法律规定的监视居住、取保候审、行政拘留、司法拘留、留置盘问、拘传、劳动教养等其他限制人身自由的措施的。
对属于第一款所列的第（一）、（三）项情形的人大代表，市和区县（自治县）人民代表大会主席团或者常务委员会、主任会议作出 许可，乡（民族乡）、镇人民代表大会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会闭会期间乡（民族乡）、镇人民代表大会主席、副主席接到司 法机关的报告，其暂时停止执行代表职务的情况即得到确认。
第一款所列情形消失后，有关司法机关应立即报告人大代表本级的人大常委会会或者乡（民族乡）、镇人民代表大会。
第一款所列情形在人大代表任期内消失后，自行恢复其执行代表职务，但人大代表资格终止者除外。
人大代表被依法暂时停止执行人大代表职务或者在任期内恢复其执行人大代表职务，由本级人大常委会或者乡（民族乡）、镇人民代 表大会主席、副主席通知人大代表本人，并通知原选举单位或者原选区。
第三十九条 市人大代表可以书面向选举他的区县（自治县）人大常委会提出辞职，由区县（自治县）人大常委会主任会议提交人大 常委会全体会议表决，接受辞职的，由区县（自治县）人大常委会报市人大常委会按照法律规定的程序办理。
区县（自治县）人大代表可以书面向本级人大常委会提出辞职，由主任会议提交人大常委会全体会议表决。
乡（民族乡）、镇人大代表可以书面向本级人民代表大会提出辞职，由主席团提交大会表决。
第四十条 人大代表有下列情形之一的，其人大代表资格终止：
（一）迁出或者调离本行政区域的；
（二）辞职被接受的；
（三）未经批准两次不出席本级人民代表大会会议的；
（四）被罢免的；
（五）丧失中华人民共和国国籍的；
（六）依照法律规定被剥夺政治权利的。
市和区县（自治县）人大代表资格被依法终止的，由代表资格审查委员会报本级人大常委会确认，由本级人大常委会公告；乡（民族 乡）、镇人大代表资格被依法终止的，由代表资格审查委员会报本级人民代表大会确认，由本级人民代表大会公告。人大代表资格终止， 从公告日即得到确认。
第七章 附 则


第四十一条 本办法自２００７年１１月１日起施行。