中国证券业协会


证券业从业人员资格考试办法（试行）


目　　　录

第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则



第一章　总　　则

　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章　组织机构职责

　　第五条　协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：

　　（一）制定考试规则；
　　（二）制定考试大纲；
　　（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
　　（四）编制考试预决算；
　　（五）发布公告；
　　（六）组织命题；
　　（七）组织考试；
　　（八）公布考试成绩；
　　（九）发放成绩合格证书；
　　（十）建立资格考试信息库；
　　（十一）受理咨询。

　　第六条　协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章　资格考试

　　第七条　报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：

　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
　　（三）具有完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

　　专业科目包括：

　　（一）证券交易；
　　（二）证券发行与承销；
　　（三）证券投资分析；
　　（四）证券投资基金；
　　（五）根据需要设置的其他科目。

　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

第四章　命　　题

　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。

　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。

　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。

　　第十八条　考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。

　　第十九条　考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。

　　第二十条　试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

　　第二十一条　命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。

　　参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

第五章　考　　务

　　第二十二条　协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。

　　第二十三条　协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

　　第二十四条　报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

　　境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。

　　第二十五条　考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

　　第二十六条　协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

　　第二十七条　资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。

　　第二十八条　资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。

　　第二十九条　资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

　　第三十条　考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。

　　第三十一条　考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

　　第三十二条　应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第三十三条　资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

　　第三十四条　协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六章　纪　　律

　　第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。

　　第三十六条　应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。

　　第三十七条　应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。

　　第三十八条　应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。

　　第三十九条　协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第四十条　命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。

　　第四十一条　协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。

　　第四十二条　考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。

第七章　附　　则

　　第四十三条　资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。

　　第四十四条　协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

　　第四十五条　本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

　　第四十六条　本办法由协会负责解释。

　　第四十七条　本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。


黑龙江省人大常委会


黑龙江省野生动物保护条例
黑龙江省人大常委会


（1996年8月31日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1996年10月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》和《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例规定保护的野生动物，是指国家和省地方重点保护的陆生、水生野生动物和其他有益的或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物。
本条例所称野生动物，是指前款规定的受保护的野生动物；所称野生动物产品，是指野生动物的任何部分及其衍生物。
第三条 在本省行政辖区内从事野生动物保护、驯养繁殖、经营利用、科学研究等活动，必须遵守本条例。
第四条 省人民政府林业、渔业行政主管部门是省野生动物行政主管部门，分别主管全省陆生、水生野生动物管理工作。市（行署，下同）、县（含县级市、区，下同）人民政府林业、渔业行政主管部门分别主管本行政区域内陆生、水生野生动物管理工作。
省森林工业行政主管部门是森林工业系统野生动物行政主管部门，主管本系统陆生野生动物管理工作。森林工业系统内企业已实行政企分开，野生动物行政管理交给市县的，按本条第一款规定执行。
其他有关部门可按省林业、渔业行政主管部门的委托负责本系统野生动物管理工作。
公安、工商、环保、医药、公路、铁路、水运、航空、邮政、商检、海关、动植物检疫等有关部门，应当按各自职责做好有关野生动物管理工作。
第五条 野生动物行政主管部门应当根据实际需要，设立专门机构或配备专职人员，从事野生动物管理工作。
乡镇林业工作站、乡镇渔政站负责本行政区域内野生动物保护工作。
第六条 野生动物资源保护和管理所需经费，纳入县以上人民政府财政预算，在同级人民政府野生动物行政主管部门年度经费中列支。
省人民政府建立野生动物保护基金制度。
第七条 在野生动物资源保护管理、宣传教育、科学研究和驯养繁殖方面成绩显著的单位和个人，由各级人民政府或有关部门给予表彰奖励。

第二章 野生动物保护
第八条 省野生动物行政主管部门应当定期组织有关部门开展野生动物资源调查。县以上野生动物行政主管部门应当建立野生动物资源档案和监测体系。
第九条 县以上人民政府应当制定保护、发展和合理利用野生动物资源的规划及措施。野生动物主要分布地域的市县人民政府制定的规划和措施，应当报省野生动物行政主管部门备案。
第十条 各级人民政府应当广泛开展保护野生动物资源的宣传教育，提高公民保护野生动物资源的意识。
每年4月24日至4月30日为爱鸟周，11月为保护野生动物宣传月。
第十一条 省地方重点保护野生动物名录由省人民政府制定并公布。
省保护的有益或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物（以下简称一般保护野生动物）名录及其调整，由省野生动物行政主管部门制定并公布。
第十二条 野生动物行政主管部门应当组织有关部门采取生物和工程技术等措施，保护和改善野生动物的生息繁衍环境，防止污染破坏。
野生动物因自然灾害受到威胁时，当地人民政府和有关部门应当采取抢救措施。
第十三条 开发湿地、整治河道、开采矿产、采伐森林等应当维护野生动物主要生息繁衍环境。
禁止在野生动物集中分布地域以及重要繁衍场所，超标准排放工业污水、废气，堆积、倾倒工业废渣以及使用有毒有害物。
禁止破坏野生动物的巢、穴、洞等生存环境。
第十四条 建设项目对国家或者省地方重点保护野生动物的生存环境产生不利影响的，立项审批前，应当征得同级野生动物行政主管部门的同意。
第十五条 省人民政府应当在国家和省地方重点保护野生动物的主要生息繁衍地域建立自然保护区。
第十六条 县以上人民政府依据野生动物资源状况划定禁猎区，规定禁猎期并公告。
第十七条 在自然保护区、禁猎区、禁猎期和禁渔期内，禁止猎捕和其他妨碍野生动物生息繁衍的活动。
第十八条 任何单位和个人发现受伤、病弱、受困、迷途、死亡的国家和省地方重点保护的野生动物，应当采取保护措施，并及时报告或送交当地野生动物行政主管部门，严禁伤害，隐藏和出售。

第三章 野生动物管理
第十九条 捕捉省地方重点保护野生动物的，由省野生动物行政主管部门审批。
捕捉一般保护野生动物实行猎捕量限额管理，猎捕量限额由省野生动物行政主管部门审批。
森林工业系统捕捉省地方重点保护野生动物和一般保护野生动物猎捕量限额，由省野生动物行政主管部门牵头，会同省森林工业系统野生动物行政主管部门确定。任何单位和个人不得超限额猎捕。
猎捕者必须按批准的种类、数量、区域、期限、工具和方法凭狩猎证进行猎捕。
狩猎证由县以上人民政府野生动物行政主管部门核发，森林工业系统的狩猎证由省森林工业系统野生动物行政主管部门核发。
第二十条 禁止使用军用武器、汽枪、炸药、绝后窑、毒药、捉脚、地枪、地宫、粘网、非人为直接操作并危害人畜安全的狩猎装置、夜间照明行猎、歼灭性围猎、电击、火攻、烟熏以及县以上人民政府或者野生动物行政主管部门规定禁止使用的其他狩猎工具和方法狩猎。
第二十一条 猎枪和弹具的生产、销售、使用和管理必须按国家有关法律、法规的规定执行。
第二十二条 因猎捕野生动物造成农作物或者其他损失的，由猎捕者负责赔偿。
第二十三条 鼓励有条件的单位和个人驯养繁殖野生动物。
驯养繁殖省地方重点保护野生动物的，由省野生动物行政主管部门核发驯养繁殖许可证；驯养繁殖一般保护野生动物的，由市野生动物行政主管部门核发驯养繁殖许可证。森林工业系统驯养繁殖省地方重点和一般保护野生动物的，由省森林工业野生动物行政主管部门核发驯养繁殖许可
证。
以生产经营为主要目的驯养国家和省地方重点保护野生动物的，必须持驯养繁殖许可证向工商行政管理部门申请注册登记。
第二十四条 禁止非法出售、收购、利用野生动物及其产品。
出售、收购、利用省地方重点保护野生动物及其产品的，必须报省野生动物行政主管部门审批；森林工业系统的报省森林工业野生动物行政主管部门审批。
出售一般保护野生动物及其产品，必须持有驯养繁殖许可证或者狩猎证到野生动物行政主管部门和工商行政管理部门指定的集贸市场出售。
禁止非法利用国家和省地方重点保护野生动物及其产品做菜肴从事经营活动，不得用国家和省地方重点保护野生动物及其产品的名称或者别称作菜谱招徕顾客。
刊印、播放、制作野生动物及其产品广告的，必须经野生动物行政主管部门审核。
第二十五条 经营野生动物及其产品必须办理野生动物经营许可证。
驯养繁殖的国家和省地方重点保护野生动物及其产品的经营许可证，由省野生动物行政主管部门核发；一般保护野生动物及其产品的经营许可证，由县以上野生动物行政主管部门核发；森林工业系统省地方重点及一般保护野生动物的经营许可证，由省森林工业野生动物行政主管部门核
发。野生动物经营许可证由省野生动物行政主管部门统一印制。
经营野生动物及其产品的单位和个人，必须按经营许可证规定的种类、限额、期限、方式从事经营利用活动。
工商行政管理部门凭野生动物经营许可证核发营业执照。
第二十六条 运输、携带、邮寄野生动物及其产品必须办理野生动物运输证明。出省的野生动物及其产品的运输证明，省内运输、携带、邮寄国家和省地方重点保护野生动物及其产品的运输证明，由省野生动物行政主管部门核发；省内运输、携带、邮寄一般保护野生动物及其产品的运
输证明，由县以上人民政府野生动物行政主管部门核发；森林工业系统在省内运输省地方重点和一般保护野生动物及其产品的运输证明，由省森林工业系统野生动物行政主管部门核发。
任何单位和个人不得承运无运输证明的野生动物及其产品。公路、铁路、水运、航空、邮政等部门以及野生动物行政主管部门委托的木材检查站等单位对无运输证明运输的野生动物及其产品和运输工具有权扣留，交所在地野生动物行政主管部门依法处理。
第二十七条 依法猎捕、驯养、出售、收购、加工、运输省地方重点和一般保护野生动物及其产品的，必须按国家和省有关规定交纳野生动物资源保护管理费。
野生动物资源保护管理费按预算外资金管理，纳入财政专户储存，专款专用，用于野生动物资源的保护管理、资源调查、宣传教育、驯养繁殖、科学研究等方面。
第二十八条 禁止任何单位和个人为非法猎捕、经营利用、运输、携带以及走私野生动物及其产品提供工具和储存、交易场所。
第二十九条 进出口野生动物及其产品和含其成分制成品的，应当经省野生动物行政主管部门审核，报国务院野生动物行政主管部门批准，取得国家濒危物种进出口管理机构核发的允许进出口证明书。
第三十条 禁止伪造、倒卖、转让、涂改特许猎捕证、特许捕捉证、狩猎证、驯养繁殖许可证、经营许可证、运输证明、允许进出口证明书等有关证件。

第四章 法律责任
第三十一条 非法捕杀国家重点保护野生动物的，依照《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》第三十三条和《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》第二十六条执行。
第三十二条 违反本条例规定，在禁猎区、禁猎期、禁渔期或者使用禁用的猎捕工具和方法猎捕省地方重点和一般保护野生动物的，由野生动物行政主管部门没收猎获物、猎捕工具和违法所得，处以相当于猎获物价值8倍以下的罚款；没有猎获物的，处以2000元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例规定，未取得狩猎证或者未按狩猎证规定猎捕野生动物的，由野生动物行政主管部门没收猎获物和违法所得，处以相当于猎获物价值5倍以下的罚款，可以没收猎捕工具、吊销狩猎证；没有猎获物的，处以1000元以下的罚款，可以没收猎捕工具、吊销狩猎
证。
第三十四条 违反本条例规定，在自然保护区、禁猎区破坏国家或者省地方重点保护野生动物主要生息繁衍场所的，由野生动物行政主管部门责令停止破坏行为，限期恢复原状，并处以相当于恢复原状所需费用3倍以下的罚款；破坏一般保护野生动物主要生息繁殖场所的，由野生动物
行政主管部门责令停止破坏行为，限期恢复原状，并处以相当于恢复原状所需费用2倍以下的罚款。
被责令限期恢复原状的单位和个人可以向野生动物行政主管部门交纳恢复原状所需费用，由野生动物行政主管部门代为恢复原状。
违反本条例规定，破坏野生动物巢、穴、洞的，视情节处以50元至1000元罚款。
第三十五条 违反本条例规定，未取得驯养繁殖许可证或者超越驯养繁殖许可证规定范围驯养繁殖省地方重点和一般保护野生动物的，责令限期补办，逾期不补办的，由野生动物行政主管部门没收违法所得，处以2000元以下的罚款，可以没收野生动物。
第三十六条 违反本条例规定，出售、收购野生动物及其产品的，由野生动物行政主管部门或者工商行政管理部门按规定权限没收野生动物及其产品和违法所得，可以并处相当于实物价值10倍以下的罚款、吊销经营许可证。
第三十七条 违反本条例规定，非法利用国家和省地方重点保护野生动物及其产品作菜肴的，由野生动物行政主管部门没收野生动物及其产品和违法所得，并视野生动物及其产品种类、数量处以2000元至50000元的罚款；用国家和省地方重点保护野生动物及其产品的名称或者
别称作菜谱的，由野生动物行政主管部门处以200元至2000元的罚款。
未经野生动物行政主管部门审核，刊印、播放、制作经营利用野生动物及其产品广告的，依照《中华人民共和国广告法》有关规定处罚。
第三十八条 违反本条例规定，无运输证明运输、携带、邮寄野生动物及其产品的，由野生动物行政主管部门予以没收，属国家和省地方重点保护野生动物及其产品的，可以并处相当于实物价值10倍以下的罚款；属一般保护野生动物及其产品的，可以并处相当于实物价值3倍以下的
罚款；运输、携带、邮寄的野生动物及其产品与运输证明不符的，没收其超出部分，可以并处超出部分实物价值2倍以下的罚款。
第三十九条 违反本条例规定，为非法猎捕、经营利用、运输、携带、邮寄、走私野生动物及其产品提供工具和储存、交易场所的，由野生动物行政主管部门没收违法所得，处以1000元至10000元的罚款。
第四十条 违反本条例规定，伪造、倒卖、转让、涂改狩猎证、驯养繁殖许可证、经营许可证、运输证明的，由野生动物行政主管部门处以5000元以下的罚款；伪造、倒卖、转让、涂改特许猎捕证、特许捕捉证、允许进出口证明书的，处以5000元至50000元的罚款。
第四十一条 野生动物行政主管部门依法调查处理违反野生动物保护法律、法规行为时，可以扣留、查封野生动物及其产品。
有关部门依法没收、扣留的野生动物及其产品必须交所在地野生动物行政主管部门按国家有关规定处理。
非法经营利用野生动物及其产品的，除依法处罚外，由野生动物行政主管部门按国家和省规定标准的2至5倍补收野生动物资源保护管理费。
第四十二条 野生动物行政主管部门在实施行政处罚时，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序执行。
第四十三条 违反野生动物保护法律、法规构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 当事人对行政处罚不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定依法申请复议和向人民法院起诉。
第四十五条 野生动物行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第四十六条 本条例由省野生动物行政主管部门负责应用解释。
第四十七条 本条例自1996年10月1日起施行。



1996年8月31日