山西省人民政府


山西省经纪人登记管理办法（修正）
山西省人民政府


（1993年12月16日山西省人民政府发布 1997年11月7日根据《山西省人民政府关于修改〈山西省经纪人登记管理办法〉的决定》修正发布）


第一条 为了确立经纪人的合法地位，规范经纪人的经纪行为，保障经纪活动中各方当事人的合法权益，依据有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称经纪人是指在社会经济活动中处于独立地位，以收取佣金为目的，为促成他人交易而充当中介活动的组织和个人。
第三条 凡本省境内的经纪人均适用本办法。
第四条 经纪人登记管理的主管机关是工商行政管理机关。各级工商行政管理机关依照有关法律、法规和本办法，对经纪人实施监督管理。其主要职责是：
（一）对经经人登记注册；
（二）依法对经纪人的经纪活动进行管理和监督；
（三）指导经纪人自律组织开展工作；
（四）国家规定的其他职责。
第五条 法律、法规和政策允许从事工商业活动的人员，具备下列条件的，可以申请经纪人登记：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）品行良好；
（三）熟悉经济方面的法律、法规，了解市场行情，有经纪活动能力。
申请从事金融、房地产、技术贸易活动等特殊经纪业务的，须经政府有关部门或经纪人自律组织进行考核合格，取得特殊经纪业务资格证书。
第六条 申请开办不具有法人资格的经纪组织应当具备下列条件：
（一）有符合规定的名称；
（二）有固定的经营场所及必要的设施；
（三）有进行经纪活动所必需的资金；
（四）从业人员中，应当有二名以上专职从事经纪业务的人员。
从事特殊经纪业务的，其经纪业务人员应取得特殊经纪业务资格证书。
第七条 申请开办具有法人资格的经纪组织应当具备下列条件：
（一）具备《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第七条所规定的条件；
（二）有与其经纪业务种类、规模相适应的资金，最低不得少于3万元；
（三）有健全的财会制度；
（四）有相应的从业人员，其中专职从事经纪业务的人员不得少于五人；
申请开办特殊经纪业务的，其业务人员具有特殊经纪业务资格证书。
第八条 符合本办法第五条规定的个人，应向所在地工商行政管理机关申请登记，领取个体营业执照后方可从事经纪活动。符合本办法第六条、第七条规定的经纪组织，应按分级登记管理的原则，向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照或企业法人营业执照后，方可开业。申请开
办特殊经纪组织的，应经所在地、市工商行政管理机关初审后，报省工商行政管理机关核准登记注册。
经纪组织分支机构的设立，应按前款规定程序办理。
第九条 经纪人的开业登记、变更登记、注销登记、重新登记及年检、贴花验照，由各级工商行政管理机关依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国私营企业暂行条例》和《城乡个体工商户管理暂行条例》规定的程序及本办法的规定办理。
第十条 经纪人在从事经纪活动中，应当遵循平等、自愿、诚实、信用的原则，在委托人的委托范围内进行经纪活动。
第十一条 经纪人从事经纪活动，不得超越其经核准的经营范围，不得超越被经纪双方的经营范围，不得从事其经纪范围内的实物自营活动。
第十二条 经纪人从事经纪活动，必须与委托方订立与其经纪业务方式相适应的书面代理合同、居间合同或行纪合同。
第十三条 经纪人不得有下列行为：
（一）挪用客户钱财；
（二）同被经纪一方串通，损害另一方利益；
（三）弄虚作假、欺骗客户；
（四）有意推销假冒、伪劣及走私商品；
（五）其他违反法律、法规的行为。
第十四条 经纪人有权依照经纪合同收取佣金。收取的佣金必须如实记帐。
第十五条 经纪人应承担下列责任：
（一）诚实信用，据实告知被经纪双方情况；
（二）保守商业秘密；
（三）依法缴纳税费。
第十六条 经纪人违反本办法第八条、第九条、第十一条规定的，由工商行政管理机关分别依照国家有关规定给予处罚。
第十七条 经纪人违反本办法第十三条规定的，应依法承担赔偿责任，并由工商行政管理机关给予下列处罚：
（一）挪用客户钱财的，责令其归还客户钱财。没有违法所得的，处以二千元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得二倍以上三倍以下罚款，最高不得超过三万元。
（二）同被经纪一方串通，损害另一方利益的，处以五千元以下罚款。
（三）以虚假信息误导客户、弄虚作假欺骗客户的，予以警告，可处以五千元以上一万元以下罚款。
（四）有意推销假冒伪劣商品的，处以佣金二倍以下罚款；未取得违法所得的，处以五万元以下罚款。情节严重的，依照有关规定给予停业整顿或吊销营业执照的处罚。对有意推销走私商品，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；有违法所得的，处以三万以下的罚款。
第十八条 经纪人违反其他法律、法规的，由有关部门依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 本办法由山西省工商行政管理局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。


（1997年11月7日山西省人民政府令第101号发布）


根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，决定对《山西省经纪人登记管理办法》第十七条作如下的修改：
第（一）项修改为：“挪用客户钱财的，责令其归还客户钱财。没有违法所得的，处以二千元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得二倍以上三倍以下罚款，最高不得超过三万元。”
第（二）项修改为：“同被经纪一方串通，损害另一方利益的，处以五千元以下罚款。”
第（三）项修改为：“以虚假信息误导客户、弄虚作假欺骗客户的，予以警告，可处以五千元以上一万元以下罚款。”
第（四）项修改为：“对有意推销假冒伪劣商品的，处以佣金二倍以下的罚款；未取得违法所得的，处以五万元以下罚款。情节严重的，依照有关规定给予停业整顿或吊销营业执照的处罚。对有意推销走私商品，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；有违法所得的，处以三万元以
下的罚款。”
本决定自发布之日起施行。
《山西省经纪人登记管理办法》根据本决定作相应的修正，在《山西政报》上重新发布。



1993年12月16日
党员违纪公开审理：让正义的实现看的见

杨涛


《中国商报》12月14日报道，今年8月，杭州市纪委在全市范围内推行“对涉嫌违纪党员实行公开审理"的新办法，从而更大限度地保障党员的权利、接受群众的监督。而在这之前的7月22日，杭州市下城区纪委已经成功举行了一次“党员违纪案件的公开审理。”“庭审"采取指认—申辩式审理方法，由审理组主持，检查员与涉嫌违纪人、委托申辩人当场陈述、当场举证、当场辩论，在“庭审”现场坐满了党员代表、人大代表、政协委员及街道、社区的工作人员。
笔者认为，这种对党员违纪案件实行公开审理的做法，是有利于实现程序正义，从而能进一步促进违纪案件处理的公平、公正，值得提倡。
首先，公开审理有利于程序阳光透明，避免暗箱操作。以往的对党员违纪案件处理都是书面审理，外人包括却违纪党员本人对于处理过程并不清楚。有关人员的作出处理过程受不到应有的监督，就可能造成作出处理决定的人员徇私徇情，也让其他人对处理决定是否公正产生合理怀疑。而对党员违纪在作祟决定前能先进行公开审理，公布有关事实和理由，在公众的监督下，作出处理决定人的权力受到一定的制约，也必然能使处理决定更趋于公正。西谚言：“正义不但要实现，而且要用看的见的方式来实现”，说的就是这个道理。
其次，公开审理能让受处理的人充分阐述自己意见，以主体身份参与到违纪案件的审理中，能最大程度地接受处理决定。自然正义的两个原则要求就包括“任何人不能做自己案件的法官，争议双方的意见都能被听取”。因而，只有让受处理的人参与到作出处理的过程中来，让其充分阐述自己意见，作出处理决定的人才能充分听取和考虑到受处理人的意见，使处理决定更加合理，而受处理的人参与处理过程也能使自己到体验到自己不是处罚的客体，感受到人格上的尊重和程序上的公正，从而最大程度上减少对处理结果的内心抵触。
最后，这种公开审理还借鉴了法庭庭审的程序，检查员与主审员分开，也就是说调查违纪的人员与作出违纪处理决定的人分开，有利于作出处理决定的人地位更加中立，作出的决定更加公正。以往作出违纪决定的人员与进行调查违纪的人员并不分开，等于“运动员充当裁判员”，自己先行调查了的案件再作出处理难免先入为主，形成预断，难以再吸纳被处理人的意见，使得处理决定不能令人信服。而现在主审员与检查员分开，主审员中立，则可以兼听则明，作出更为公正的决定。
但是，对于这种一种创新的做法，笔者认为要使其更为公正，还必须做到在纪委内部实现调查权力与处理决定权力的真正分立，形成两个部门，进行制约与监督。有权作出处理决定的人不能参与到调查中来，而调查的人员也无权参与到处理决定中去，这两种权力的分立与制约，才能使这种公开审理产生实效。否则，外面看来热闹的审理而实际上检查员与主审员早就通好气，再好的形式也是一种“作秀”。此外，对于这种制度创新，有关部门要在不断探索的基础上进行总结和深化，在时机成熟时提交党的代表大会进行讨论，将其制订为党的正式规章制度，否则其命运可能又会如湖南衡阳的“廉政访谈”等创新做法一样，最终是无疾而终。


通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　
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