广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第163号


　　《深圳第26届世界大学生夏季运动会知识产权保护规定》已经市政府四届五十九次常务会议审议通过，现予发布，自2007年6月1日起施行。
　
市长 许宗衡
二○○七年五月十一日
　
深圳第26届世界大学生夏季运动会知识产权保护规定

　　第一条 为加强对深圳第26届世界大学生夏季运动会（以下简称深圳大运会）知识产权的保护，维护深圳大运会知识产权权利人的合法权益，保障和促进大学生体育运动的持续、健康发展，根据国家法律、法规的规定，制定本规定。
　　第二条 在深圳市内与深圳大运会知识产权相关的管理、保护和其他活动，均适用本规定；但对深圳大运会特殊标志的保护另有规定的，从其规定。
　　第三条 本规定所称的深圳大运会知识产权，是指与深圳大运会有关的商标、特殊标志、专利、商业秘密、作品和其他创作成果所享有的专有权利。
　　第四条 本规定所称与深圳大运会有关的商标、特殊标志、专利、商业秘密、作品和其他创作成果是指：
　　（一）国际大学生体育联合会（以下简称国际大体联）会徽、国际大体联国际大学生运动会商标、国际大体联颂歌、大运会圣火、国际大体联项目命名、国际大体联项目徽章等名称、图形或其他组合；
　　（二）中国大学生体育协会（以下简称中国大体协）的名称、徽记和标志；
　　（三）申办、承办深圳大运会期间深圳大运会申办委员会、组织委员会（以下简称组委会）自行或者委托他人为其使用而开发的徽记、吉祥物、名称、标识、会歌、口号；
　　（四）深圳大运会组委会举办的艺术表演、拍摄的影视宣传片和其他创作成果；
　　（五）涉及深圳大运会标志的专利产品；
　　（六）深圳大运会的奖杯、奖牌等专用物品的设计；
　　（七）其他与深圳大运会有关的商标、特殊标志、专利、商业秘密、作品和其他创作成果。
　　第五条 深圳大运会知识产权权利人是指国际大体联、中国大体协、深圳大运会组委会、经合法授权的被许可人和其他合法权利人。
　　第六条 深圳大运会知识产权保护应当遵循维护大学生体育运动尊严，专有权利不受侵犯、依法保护、合法使用的原则。
　　任何组织和个人不得侵犯深圳大运会知识产权。
　　第七条 深圳大运会组委会应当制定深圳大运会知识产权保护工作方案，依法及时采取以下措施保障深圳大运会知识产权：
　　（一）申请商标注册；
　　（二）申请特殊标志登记；
　　（三）申请专利；
　　（四）有关作品及时登记；
　　（五）对商业秘密采取保密措施；
　　（六）申请知识产权海关备案。
　　第八条 深圳大运会知识产权的使用应当有助于大学生体育运动的健康发展。
　　使用本规定第四条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项深圳大运会知识产权的，应当经深圳大运会组委会、国际大体联或其授权的机构许可后方可使用；使用本规定第四条第（二）项深圳大运会知识产权的，应当经中国大体协许可后方可使用。
　　第九条 禁止下列侵犯深圳大运会知识产权的行为：
　　（一）未经许可，在同一种商品、服务上或者类似商品、服务上使用相同或者近似的大运会注册商标的；
　　（二）伪造、擅自制造相同或近似的大运会商标标识或者销售伪造、擅自制造的大运会商标标识的；
　　（三）未经许可实施大运会专利的；
　　（四）未经许可，在产品、产品包装、广告或者其他宣传材料上使用大运会专利号的；
　　（五）未经许可使用大运会作品和其他创作成果的，但法律、法规另有规定的除外；
　　（六）为上述侵权行为提供场所、仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的；
　　（七）违反国家有关法律、法规规定的其他侵权行为。
　　第十条 广告主、广告经营者、广告发布者在广告设计、制作、代理、发布活动中不得侵犯深圳大运会知识产权。
　　广告经营者、广告发布者在广告活动中应当加强审查，严格查验证明文件。
　　第十一条 工商行政管理部门、知识产权行政部门应当协助深圳大运会组委会做好知识产权注册登记工作，切实履行职责，加强保护深圳大运会知识产权的执法检查工作。
　　第十二条 对违反本规定侵犯深圳大运会商标权、特殊标志专有权和商业秘密的违法行为，由工商行政管理部门依法查处。
　　对违反本规定侵犯深圳大运会专利权、著作权的违法行为，由知识产权行政部门依法查处。
　　工商行政管理部门和知识产权行政部门要建立联动机制和沟通渠道，涉及对方主管的案件，应当及时移送；接收移送的部门不得推诿。
　　公安、城市管理等行政执法部门，应当按照各自的职责做好深圳大运会知识产权的保护工作。
　　第十三条 知识产权行政部门在查处侵犯深圳大运会知识产权违法行为时，可以行使下列职权：
　　（一）询问当事人、利害关系人和证人；
　　（二）查阅、复制与案件有关的档案、合同、图纸、账册及其他资料；
　　（三）采用检查、拍照、摄录、测量等方式进行现场勘验；
　　（四）对案件有关的物品依法进行证据登记保存；
　　（五）调查与案件有关的其他情况；
　　（六）法律、法规规定的其他职权。
　　工商行政管理部门在查处侵犯深圳大运会知识产权违法行为时，除行使前款所列职权外，对有证据证明是侵犯深圳大运会商标权的物品，可以依法查封或者扣押。
　　第十四条 对侵犯深圳大运会商标权和特殊标志专有权的行为，工商行政管理部门可依法采取下列措施，从重处理：
　　（一）责令停止侵权行为并限期改正，消除影响；
　　（二）没收、销毁侵权商品或者侵权商品商标标识；
　　（三）罚款。
　　对侵犯深圳大运会专利权、著作权的违法行为，知识产权行政部门可依法采取前款规定措施，从重处理。
　　第十五条 进出口货物涉嫌侵犯深圳大运会知识产权的，由海关依法查处。
　　第十六条 侵犯深圳大运会知识产权的，应当依法承担相应的民事责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　第十七条 深圳大运会知识产权所有人和相关权利人发现其权利被侵犯时，可以向工商行政管理部门、知识产权行政部门、海关等投诉，请求查处违法行为，也可以依法直接向人民法院起诉，请求赔偿损失。
　　第十八条 任何组织和个人对侵犯深圳大运会知识产权的行为，均可向工商行政管理部门、知识产权行政部门和海关举报；对举报查证属实的，依照《深圳市奖励举报制售假冒伪劣产品违法犯罪活动有功人员管理办法》的规定予以奖励。
　　第十九条 本规定自2007年6月1日起施行。

中国人民银行


商业银行境外机构监管指引

2001年8月20日 中国人民银行


第一章 总则

第一条 为加强对商业银行境外机构的监管，促进商业银行境外机构审慎经营、健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《境外金融机构管理办法》等法律法规，参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境监管的基本原则，特制定本指引。
第二条 本指引所称商业银行境外机构，是指国有独资商业银行和股份制商业银行在境外设立或收购的营业性银行机构，包括：
（一）银行分支行；
（二）全资附属银行；
（三）纳入合并会计报表范围的控股和参股银行。
第三条中国人民银行督促商业银行加强对境外机构的管理，完善对商业银行的并表监管，加强与国外监管当局的信息交流与合作，建立科学、有效的商业银行境外机构监管体系。
第四条商业银行应要求境外机构严格遵守东道国的有关法律，接受东道国监管当局的监管。

第二章 对商业银行的监管要求

第五条 商业银行设立或收购境外机构，境外机构升格、撤销、合并或重组，增减资本金或营运资金，调整股权结构及股本方式、转让股权或修改章程，应事前向中国人民银行提出申请，经中国人民银行批准后，方可向东道国监管当局申请。
第六条 商业银行境外机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长（总经理）、副行长（副总经理）等高级管理人员，由中国人民银行对其任职资格进行审查和管理。
商业银行境外机构聘任外籍高级管理人员应报中国人民银行备案。
第七条 商业银行应及时、全面、完整、真实地向中国人民银行报送境外机构的以下资料：
（一）业务基本情况表，按季于季后20日内上报；
（二）贷款质量监控表，按季于季后20日内上报；
（三）资产负债表，按半年和年度分别于当年7月31前和次年2月15日前上报；
（四）损益表，按半年和年度分别于当年7月31日前和次年2月15日前上报；
以上报表均以美元为货币单位。
第八条 商业银行应每半年向中国人民银行报送境外机构汇总工作报告，内容包括：
（一）主要资产负债项目及变化情况；
（二）资产质量情况；
（三）财务收入和支出情况；
（四）违法违纪情况；
（五）高级管理人员变化情况；
（六）东道国监管当局指出的经营中存在的问题和整改情况；
（七）外部审计师的审计报告；
（八）下半年或次年工作计划；
（九）其他需要报告的事项。
以上工作报告于每年7月31日前和次年2月15日前上报。
第九条 商业银行应建立健全境外机构的内部控制制度，并根据监管法规和业务发展变化情况及时更新，保证内部控制的充分和有效。
第十条 商业银行应加强对境外机构的授权管理，完善请示报告制度，严厉查处越权行为，确保境外机构的各项业务活动在授权范围内进行。
第十一条 商业银行应建立包括境外机构在内的全系统的风险管理系统，对境外机构的信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险等各类风险进行有效的监测、评价和管理，保证全系统的安全性。
第十二条 商业银行应完善境外机构高级管理人员的任用、管理制度，加强对管理层经营业绩的考核评价。
第十三条 商业银行应加强内部稽核，至少每3年对境外机构进行一次全面稽核，稽核报告应报送中国人民银行。
第十四条 商业银行应在每年2月15日前向中国人民银行报送上年度对境外机构的稽核情况，内容包括：
（一）上年度对境外机构稽核的基本情况；
（二）稽核中发现的主要问题及处理意见；
（三）境外机构的整改情况；
（四）本年度稽核计划。
第十五条 商业银行应建立境外机构重大事项报告制度，及时向中国人民银行报告以下事项：
（一）发生严重亏损或大额坏账；
（二）员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额，造成较大经济损失；
（三）东道国监管当局对商业银行境外机构采取的重大处罚措施；
（四）向东道国监管当局报告的重大事项；
（五）其他应报告的重大事项。
第十六条 商业银行应要求境外机构严格按照市场原则和授信制度管理贷款和其他授信业务，改善资产结构，提高资产质量。
第十七条 商业银行应要求境外机构建立计算机系统安全运行及维护的标准，防范计算机操作风险，保证信息系统的安全、可靠。
第十八条 商业银行应要求境外机构建立反冼钱及防范欺诈行为的措施，健全内部报告制度，保障资金安全。

第三章 对商业银行境外机构的监管

第十九条 中国人民银行每年制定商业银行境外机构监管计划，内容包括：
（一）机构审批计划；
（二）现场检查计划；
（三）与国外监管当局的交流与合作事项；
（四）拟采取的监管措施。
第二十条 中国人民银行建立包含境外机构在内的商业银行非现场监管信息系统，对商业银行实行综合并表监管。
第二十一条 中国人民银行根据非现场监管情况，每年至少选择两家商业银行境外机构，对下列事项进行全面或者专项检查：
（一）资产质量；
（二）盈亏状况；
（三）附属机构的资本充足率；
（四）内部控制；
（五）风险管理；
（六）遵守中国和东道国监管法律、法规情况；
（七）中国人民银行需要进行检查的其他事项。
第二十二条 中国人民银行在实施对商业银行境外机构的现场检查前，致函东道国监管当局。
第二十三条 中国人民银行在实施对商业银行境外机构的现场检查前，向商业银行总行发出检查通知书。
第二十四条 中国人民银行实施对商业银行境外机构的现场检查，尊重东道国的法律，积极取得东道国监管当局的支持，并对检查中获得的信息负有保密责任。
第二十五条 中国人民银行在完成对商业银行境外机构的现场检查后，将检查结果和基本结论告知东道国监管当局，并就拟采取的监管措施与对方进行沟通。
第二十六条 中国人民银行在完成对商业银行境外机构的现场检查后，向商业银行通报现场检查的情况，并提出整改意见。
第二十七条 中国人民银行对于现场检查中发现的存在严重问题或整改情况较差的商业银行境外机构，将组织跟踪检查。
第二十八条 中国人民银行在每年度结束后对商业银行境外机构的规模、资产质量、盈亏状况、风险管理和内部控制进行综合评价，并确定下一年度的监管重点。
第二十九条 中国人民银行将商业银行境外机构的经营状况、存在的问题和风险纳入商业银行年度监管报告，并提出监管建议。
第三十条 中国人民银行对商业银行境外机构因经营管理不善而造成重大风险或损失的，将采取以下处罚措施：
（一）停止审批商业银行设立或收购新的境外机构；
（二）取消商业银行境外机构中方有关责任人一定时期直至终身的高级管理人员任职资格；
（三）《境外金融机构管理办法》规定的其他处罚措施。

第四章 与国外监管当局的信息交流与合作

第三十一条 中国人民银行参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境银行监管的要求，与东道国监管当局在划分监管责任的基础上加强合作，交流监管信息，确保商业银行境外机构得到充分的监管。
第三十二条 中国人民银行在平等协商的基础上，与东道国监管当局签定双边监管备忘录，明确双方的权利、义务和具体合作的内容，定期交流监管信息。
第三十三条 中国人民银行与东道国监管当局未签定双边监管备忘录的，可通过互访或信函，了解商业银行境外机构的经营和风险情况，主要内容包括：
（一）资产质量；
（二）盈亏状况；
（三）内部控制状况；
（四）管理层的管理能力；
（五）计算机操作系统的可靠性；
（六）东道国监管当局采取的监管措施。
第三十四条 中国人民银行在获知东道国监管当局发现商业银行境外机构存在严重问题时，可与对方沟通和协商，并采取积极有效的监管措施。

第五章 附则

第三十五条 商业银行在境外设立的代表机构、设立或收购的非银行金融机构和非金融机构，由《境外金融机构管理办法》等法规予以规范。
第三十六条 商业银行在香港、澳门特别行政区和台湾地区设立或收购的境外机构，依照本指引执行。
第三十七条 中国人民银行在本指引实施前颁布的有关文件如与本指引不一致，按本指引执行。
第三十八条 本指引由中国人民银行负责解释。
第三十九条 本指引自发布之日起施行。